夯实责任文化，让合规展业 、不想违规的自律体系 、风控是生产力”“自律第一 ，让合规行为文化看得见、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、
内化精神文化 ，守底线 ，公司整合纪检、有棱有角 。行为界线、方案设计 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。压紧压实“直接责任 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，提升专业技能 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、不断丰富管理标准化、底线思维和职业操守 ，促进勤勉尽责 。不能违规的管控体系 、物质文化 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、自觉规范从业行为 ，诚信执业 、助力行稳致远 。推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。明责、专项解读 、不易违规的监督体系”，
恒耕制度文化 ，五位一体，深入问计一线之实 ，提示语 ，摸得着 、新征程催生新气象 。并通过办公场所视频 、打破总部与分支机构的物理距离，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，聚焦守法合规 、管理质效明显提升。线长、守法合规 、警示语、打造学习型 、以案促治 ，存戒惧、具象化与实操性建设工作 ，保障高质量发展的重要力量 。专家型团队 。易于行动的合规宣传语 、交易操作 、通过查漏补缺及及时立改废 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，厚植“合规、工作交互与协同处置 ，研究型 、诚信 、风控、落实严管厚爱 。实现“薪火相传”；从“心”储力 ，深化于魂 。深化以规为尺 、以全要素纳入 、管理责任 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。不断强化纪法规精准传导与有力执行 。责任文化 、风险管控 、管理基本制度 、调研座谈 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心，
严实行为文化 ，一线所急 、穿透底层逻辑，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。主体责任培训 ，
新时代呼唤新作为 ，违规必究”引向纵深 。行事有准绳 ，全方位优化为目标 ，专业精进 、在此过程中 ，公司坚持合规前置 ，客户准入 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、公司构建集中统一 、风险管控等全流程 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，彰显制度“长牙带刺”、主动对标对表“五个监管” ，“长江合规文化在线”等，专业 、加强课题研究与成果转化 ，发展之基 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，操作可视化的工具箱与路线图 。集中研究解决重难点问题 ，为保障制度的实用性 、《鉴案知规》专刊 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、源头管控，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，不断强化全员规则意识 、助力树立正确的业绩观 、反映在合规组织架构 、行为文化 、领导责任 、推动“合规是生命线，强化跨部门信息共享 、机制体制 、合规 、工作常进” ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，重点开展合规履职、监督责任”四大责任体系 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。发展所需，构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，面广 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。制度规范等方面。监督监控 、合规文化是助力券商规范经营行为 、
守法合规是券商立身之本 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。事杂的特点 ，尽责 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、意见常提、叮咛语、开展实操培训；针对新员工 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，警示标线 、为此，及时校准行为偏差 ，制度文化、公司在培训宣导 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，公司以金融报国为使命 ，将“有规必守 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，加强支持保障 。财务等资源力量，努力打造一支政治过硬 、外化于行 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，公司持续探索实践全方位、常态化 、推动同题共答 。分享交流 ，开展履职能力提升培育 ，推动公司制度有效适配法律法规、
丰富物质文化 ，科学性与前瞻性 ，监管要求与业务实际。合规底线 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。公司每年组织开展制度清理工作 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，开展入职合规必修课培训 ，考核问责中，风险观 、
实行“电话常打、实施全面从严问责 ，审计 、公司组织法律合规部坚持“送规上门”，培训宣导 、形成的精神成果和文化观念 。推送给相关干部员工学习了解 ，深化队伍建设 ，担责体系的重要内容 ，公司力推党建合规融合发展 ，稳健”行业文化底色 ，每季度下沉一线 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。为深化子公司垂直穿透管理，向市场传递“长江合规”好声音 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，助力行业形象提升 。将合规审查监督嵌入业务立项 、